周莉：数字藏品合规管理规范这项团体标准的研讨会研究

编者按：8月27日，由中国收藏家协会主办、中国收藏家协会法务部承办的全国数字馆藏行业合规建设研讨会顺利召开。会上，结合数字馆藏合规建设，部分政府部门的专家学者和数字馆藏领域的企业高管在会上发表演讲，交流政策法规和行业经验。陆续编印出版，供大家学习借鉴，共同推动数字馆藏行业合规建设与发展。

周力：中国标准化研究院

各位领导和专家大家下午好，很荣幸应中国收藏家协会的邀请参加今天的数字馆藏合规管理团体标准研讨会。

首先，从标准化的角度来看，今天有必要对数字馆藏合规管理进行标准化研究。首先，数字经济的发展对数字产品领域的规范发展提出了现实而迫切的需求。其次，与此同时，前任教师也提到，在数字馆藏领域，目前存在法律法规缺失、监管不力等问题。他们呼吁数码产品行业主动发起行业自律。再者，在当前数码产品实践中，由于发展势头强劲，缺乏前文提到的一些监管，在发展中存在一定风险，需要通过行业通过相应的手段进行规范和引导。因此，从这些方面开展数字馆藏合规管理，特别是从标准的角度，形成行业共识，用标准化手段引导形成统一的行业规则，开展标准化和标准化，有这种现实的必要性。

第二点，我们来谈谈数字馆藏合规管理标准等标准的制定。今天，我们可能只讨论一个普遍的规则，未来的发展可能会涉及一系列标准的发展。

大家都知道，在数字馆藏领域数字藏品，虽然我不是专门从事馆藏领域的，但是我收集并分析了相关文献。至少它包括确认和保护数字馆藏所有者的问题。这是当前可能涉及的一类主题。那么第二类是关于交易平台，那么这些交易平台是否合理规范，是否具备相应的资质，在数据安全方面是否有相应的监管手段，这些都是可能需要合规的交易平台。一些内容的管理。第三类还涉及到一些数字馆藏的用户、消费者和购买者，如何使用，如何流通？这也涉及到合规管理的一些内容。除了这三类主体外，还有一些分布的数字馆藏、第三方评估检测认证机构等数字藏品，也可能涉及到一些合规管理的相关内容。

所以，从标准本身来看，我们今天讨论的是一个通用规则，类似于我们标准体系中的一个通用规则。未来是否可以分主体和客体制定一些详细的管理要求？ ，可能是我们从整个标准建设的角度来看有一个整体的布局，也就是有一个顶层设计，未来我们可能会做出一系列的标准。也就是我们的每一个标准，使用的对象、使用的范围、管理的内容都更加有重点、更加明确，这也有利于下一个标准的实施和应用。通过今天的研讨会，我们可以启发在座的专家代表。关于总则，我们需要提出什么样的规范性要求，那我们就按照这个领域总则的统一规范，还需要做一些细分主体和客体的细化标准的制定。

第三点，关注标准的一般原则，谈谈对标准框架的一些理解和理解。可能今天召开会议之后，下一步就是进入标准具体结构框架的起草、标准内容的完善和标准的未来。征求意见并审查所有方面。

在合规管理方面，国际标准化组织（ISO）于2021年发布了37301国际标准《合规管理体系要求和使用指南》，以管理体系的形式建立了一套合规管理要求众所周知，一般来说，管理体系就是按照PDCA循环构建管理模型，在整个组织内部建立一套涉及组织管理、资源支持、制度实施的综合性、系统性要求。同时，我国国家标准GB/T35770也在最新版国际标准的基础上进行了修订，为我国下一步制定数字馆藏合规管理标准提供了国际和国家标准。特别关注数字馆藏的合规管理规范，我认为有几个问题可能需要在标准中明确。

首先，我们对数字馆藏进行合规管理的依据是什么？通过现有的一些文献资料，包括现有领域的一些实践经验，比如前面一位老师提到，国资委正在从法律风险指引向合规管理指引转变。我们发现，目前合规风险识别的范围，比如包括法律法规，包括监管规定，以及我们现有的一些行业标准，以及公司内部制定的规章制度，以及一些国际条约规则，这是我们的合规管理风险。识别依据。

其次，合规管理流程包括哪些内容？一般来说，它包括风险识别、风险应对、制度制定、合规培训、合规审查、问责制、评估和评价等。这些可能需要我们制定具体的标准框架和标准草案中需要考虑的问题。

明确数字馆藏合规管理规范，需要明确合规管理的基础、合规风险识别的范围、合规管理的流程以及合规管理的总体要求。

另外，作为指导行业发展的通用标准，首先要明确通用要求，然后对数字馆藏等交易平台制定合规管理制度。平台具体的合规风险有哪些，比如资质管理、交易流程管理、交易数据安全管理等，需要建立一些相应的制度。

整个合规管理，前面老师讲过，不仅包括制度的制定，还包括机制的建设，文化的形成，对具体行为的约束，所以这些都是可以通过的通过标准中的相应标准。条文细化完善，企业或平台或相应主体在实施合规管理标准时，可实现标准的统一、规范的一致，包括操作的统一等。也是为了提高下一个标准的可操作性，这些方面都应该考虑。

最后，我来自中国标准化研究院，在信用标准化工作中我也在做一些标准化工作。在标准的后续开发中，一是我很感兴趣，二是如果起草组需要，我们也愿意支持参与这个团体标准的制定，包括一系列可能会出现的标准未来制定，参与总体标准的规划，愿意支持和参与这项工作，支持数字馆藏领域的标准化建设。

谢谢大家！

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标签：合规管理团体标准中国收藏家协会